零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。20斤是几kg 20斤是多少磅p>

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味20斤是几kg 20斤是多少磅(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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